在汽车智能化、网联化趋势下，汽车软件在线升级（又称OTA升级）技术在汽车上的应用更加广泛。相比于传统的软件离线升级，OTA升级具有及时、便捷、低成本等优势，但也增加了潜在风险，给政府监管工作带来挑战。《通知》明确了汽车OTA升级备案管理相关事项，为汽车行业提供了合规遵循，文件发布恰逢其时。

一、OTA升级有助于优化汽车产品和服务

首先，可及时修复软件功能及安全漏洞，提升车辆安全水平，降低车企和用户应对并处理上述问题的成本；其次，可对车辆功能进行优化升级，使车辆常用常新；再者，可允许用户在一定范围内自主选择升级项目，做到“千车千面”，更好地满足个性化需求。将来，OTA升级还能实现远程诊断，有望给“亚健康”的车辆提供预防式维保建议，做到“上医治未病”。

二、汽车OTA升级无序发展也蕴含风险隐患

随着OTA升级范围从影音娱乐功能逐渐扩大到动力、制动、转向等相关行驶功能，车辆安全、环保、节能、防盗等涉及公共利益的关键性能和参数可能发生变化，与准入车型不一致。一旦某些车企责任意识淡薄、片面追求商业利益或内部疏于管理，就会造成巨大风险隐患、侵害车主及公众正当权益，需要采取必要的管理措施予以规范。

三、从国际上来看，主要国家均对汽车OTA升级实施监管

联合国世界车辆法规协调论坛（WP.29）在《1958年协定书》框架下制定了法规UN R156《关于软件升级和软件升级管理系统的汽车型式批准统一规定》，已于2021年在欧盟国家生效。该法规要求汽车制造商具备软件升级管理体系，履行信息记录和保存、升级评估、车辆信息安全、用户告知等义务，对软件升级功能也提出了具体要求，如升级失败时仍要保证车辆安全等。日本于2019～2020年陆续修订了其《道路运输车辆法》《审查事务规程》《道路运输车辆保安基准》等法规标准，规范管理汽车软件升级，并于2021年开始执行UN R156法规，进一步加强了对汽车软件升级的管理。

为加强智能网联汽车生产企业及产品准入管理，工业和信息化部于2021年7月发布了《关于加强智能网联汽车生产企业及产品准入管理的意见》（以下简称《意见》），要求规范汽车OTA升级，并提出强化企业管理能力及保证产品一致性两方面要求。《通知》作为落实《意见》的实施文件，明确对汽车OTA升级实施备案管理，并规定了备案范围、备案要求、备案工作程序、实施安排、企业责任等内容。总结起来，具有以下亮点：

1、清晰地界定了管理范围和责任主体

《通知》明确，备案范围是获得道路机动车辆生产准入许可的汽车整车生产企业及其生产的具备OTA升级功能的汽车整车产品和实施的OTA升级活动。也明确了汽车生产企业的主体责任，要求企业履行对用户的告知义务、做好档案留存等。

2、完善了汽车产品准入管理

《通知》将OTA升级视为汽车产品生产活动的延伸，要求企业完成管理能力备案、车型及功能备案和具体升级活动备案后，方可开展OTA升级活动，构建起“产品准入—OTA升级备案—生产一致性保障”的闭环，确保汽车产品持续符合国家法律法规、技术标准及技术规范等相关要求，保证汽车产品生产一致性。

3、精准分级实施差异化管理

根据OTA升级范围及影响等情况，《通知》按照是否涉及产品安全、环保、节能、防盗等性能，汽车自动驾驶功能等方面，对汽车OTA升级实行分级备案。分级管理既抓住了主要矛盾，有效降低安全风险，又给予企业一定的自由度、自主权，有利于相关技术创新。

4、采用了信息化的管理手段

《通知》明确采用线上备案的新型管理方式，有助于提高管理效率、减轻企业负担，也符合OTA升级响应快、成本低的特点。一方面体现了政府监管方式与时俱进；另一方面线上监管也符合党中央国务院深化“放管服”改革、激发市场主体活力的要求。

《通知》的发布实施，标志着我国智能网联汽车管理体系建设又迈出坚实一步，对推动智能网联汽车产业发展、维护相关社会公共利益意义重大。一方面，《通知》为有关汽车生产企业加快管理能力建设、更加规范地开展升级活动提供了明确依据，引导企业在保障汽车产品质量安全的基础上有序推进技术、模式等创新与应用；另一方面，《通知》构建起“能力—功能—活动”三级备案体系，并与产品准入管理充分衔接，进一步筑牢汽车产品安全合规底线。

此外，强制性国家标准《汽车软件升级通用技术要求》目前也正在制定，将对企业管理能力和车辆软件升级功能提出具体技术要求。《通知》的发布实施可为标准制定积累经验，加速标准的制定和出台，同时《通知》中的管理要求也将与标准中的技术要求相辅相成，为标准落地实施营造监管环境。

中国汽车技术研究中心将继续在政策研究、标准制定、检测认证等方面开展相关工作，做好政府部门的参谋和助手，为汽车OTA升级等各类新技术有序发展和规范应用提供专业的技术服务。

一是积极宣传政策，让企业准确理解和把握政策要求；二是配合主管部门高标准地完成好OTA升级强制性国家标准的制定工作；三是配合主管部门做好OTA升级备案情况的技术把关，积极配合后续的监督检查；四是持续加强与行业的沟通，积极反馈政策实施过程中可能存在的问题及意见建议。

在此，我也呼吁行业企业，提高风险意识、责任意识，加强OTA升级相关能力建设和内部管控，切实履行企业主体责任，严把产品质量安全关，让OTA升级等新兴技术更好地满足人民对美好生活的需要，共同推动汽车产业高质量发展，建设和谐美好汽车社会。

近年来，随着汽车电动化、智能化、网联化深度发展，服务定义汽车、架构定义软件、数据驱动产品已成为智能网联汽车发展的必然趋势。当前，软件开发已经深度参与到整车产品的定义、开发和验证过程，在不断优化用户体验，持续创造价值的同时，也促使OTA升级技术的快速成熟，为汽车软件快速迭代提供便捷通道，赋予汽车可生长的属性。

因OTA升级可能涉及汽车产品安全、产品一致性变化等问题，相应的技术标准、监管制度等也成为各国政府、技术服务机构、行业组织关注的重点和核心工作。参考国际标准、法规，针对国内行业发展特点，工业和信息化部装备工业发展中心发布了《通知》。《通知》的管理思路与国际接轨，对于汽车行业具有重要指导和规范作用。

一、《通知》规范行业准则，保障OTA升级活动安全实施

《通知》在我国智能网联汽车大规模应用的行业背景下推出，综合考虑技术标准、安全保障、过程控制和追溯管理等一系列要求，聚焦OTA升级安全、《公告》技术参数影响、企业OTA升级管理能力、OTA升级活动备案等核心问题，正合时宜、恰到好处，有效规范智能网联汽车软件升级活动，助力行业高质量发展。

1、有效保障智能网联汽车产品一致性。软件升级可能会对汽车安全、节能、环保、防盗相关系统的功能或性能参数产生影响，《通知》要求企业必须识别、评估产品软件OTA升级涉及到的公告参数变化，申报产品扩展或变更，确保车辆符合国家相关法律法规、标准等要求。

2、建立统一的国家级智能网联汽车数据中心。推行新型备案管理运营模式，整合车辆OTA升级数据资源，建立信息开放、互联互通的智能网联汽车数据中心，构建开放融合、创新发展的汽车数据监管平台，实现车辆数据统一收集、科学管理、安全监控，保障产品全生命周期软件升级的持续可追溯性。

3、加强OTA升级安全监管。《通知》明确了企业是软件升级活动安全和生产一致性的责任主体。企业应提升汽车产品的软件升级安全责任意识，以网络安全和数据安全为立脚点，确保车辆处于可靠的安全升级状态。

二、落实《通知》要求，中国一汽提前布局能力体系建设

中国一汽在软件升级领域提前布局，红旗全系车型都已搭载OTA升级功能。现正根据车型实际情况，落实《通知》要求，建立起完善的企业软件升级技术及管理体系，保障产品一致性，提升数字化的备案管理能力，全面保障汽车安全。

1、具备完整的设计验证能力及标准管理流程。技术层面，具备覆盖升级场景、流程策略、功能安全等全方位的设计验证能力；管理层面，具备成熟的软件升级及整备流程体系，包括升级前后产品一致性评估、升级影响评估等。

2、车辆升级信息的数字化管理。软件升级云端平台可以在线管理所有升级相关数据及文件，同时预留向国家监管平台上传相关信息的接口。确保软件升级信息记录和存储的完整性，提供追溯和监督管理保障。

3、全面覆盖风险项的测试验证过程。OTA升级活动发布之前按规定完成部件级、系统级、整车级的多轮测试，涵盖功能安全、网络安全等，并通过模拟仿真、实车测试等覆盖用户应用的全部功能场景。

在后续工作中，中国一汽将做好《通知》的企业宣贯，并严格落实相关管理要求，不断完善自身体系流程，积极配合《通知》的实施落地。同时为提升OTA升级运营体验，中国一汽将积极推动与软件、电子等科技企业的联合与协作，构建汽车软件能力，补齐短板，深挖长板，培育企业的软件生态。